uzluga.ru
добавить свой файл
1 2 3


УТВЕРЖДЕНЫ


Советом директоров ОАО «Автоколонна 1114»

Протокол № 3/10 от 12 апреля 2010 года


ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Открытого акционерного общества

"Автоколонна 1114"


Настоящие Правила разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в дальнейшем "Закон"), "Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. № 27, в редакции Постановлений ФКЦБ России от 31.12.97г. № 45, от 12.01.98г. № 1 и от 20.04.98г. № 8 (в дальнейшем "Положение"), "Положением о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров", утвержденным Приказом ФСФР России от 05.04.2007г. № 07-39/пз-н, и с учетом положений Постановления ФКЦБ России от 30.08.2001г. № 21 "О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок" и Постановления ФКЦБ России от 22.04.2002г. № 13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги".

Настоящие Правила устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (в дальнейшем "реестр") в Открытом акционерном обществе "Автоколонна 1114", осуществляющем ведение реестра самостоятельно и именуемом в дальнейшем "эмитент", "регистратор" и (или) "общество".


^ 1. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА


Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц, количества, номинальной стоимости, вида, категории (типа) принадлежащих им ценных бумаг.

В реестре должна содержаться информация:

  • об эмитенте;

  • о месте нахождения уполномоченного лица регистратора;

– обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

- о зарегистрированных лицах, залогодержателях, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Деятельность по ведению реестра включает:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение лицевых счетов залогодержателей;

– ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

– ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;

– хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

– учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

– учет начисленных доходов по ценным бумагам;

– осуществление иных действий в соответствии с Законом, Положением, иными правовыми актами ФКЦБ России и настоящими Правилами.


^ 1.1. Информация об эмитенте


В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

- полное наименование;

- краткое наименование;

- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

- документ о государственной регистрации эмитента, его номер и дата;

- основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

- место нахождения, почтовый адрес;

- размер уставного капитала;

- номер телефона, факса;

- руководитель исполнительного органа эмитента;

- идентификационный номер налогоплательщика.


^ 1.2. Информация о ценных бумагах эмитента


В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

– дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

– вид, категория (тип) ценных бумаг;

– номинальная стоимость одной ценной бумаги;

– количество ценных бумаг в выпуске;

– форма выпуска ценных бумаг;

– размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).


^ 1.3. Лицевой счет зарегистрированного лица


Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

– данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

– информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц".

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете "ценные бумаги неустановленных лиц".


В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, о документе о государственной регистрации юридического лица, о номере и дате этого документа, об основном государственном регистрационном номере (ОГРН), о месте нахождения юридического лица.

Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных, настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.


^ 1.4. Перечень основных документов, используемых

регистратором для ведения реестра


1.4.1. Анкета зарегистрированного лица


Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

Для физического лица:

– фамилия, имя, отчество;

– гражданство;

– вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

год и дата рождения;

– место проживания (регистрации);

– адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

– образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

– полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

– наименование и номер документа о государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

- основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

– место нахождения;

– почтовый адрес;

– номер телефона, факса (при наличии);

– электронный адрес (при наличии);

– образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.


Для всех зарегистрированных лиц:

– категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

– идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

– форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

– при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;

– способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).


Формы анкет зарегистрированных лиц для юридических и физических лиц прилагаются (Приложения 1, 2).


^ 1.4.2. Передаточное распоряжение


В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.


В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

– фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

– вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, наименование, номер и дата документа о регистрации, основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (для юридических лиц).


В отношении передаваемых ценных бумаг:

– полное наименование эмитента;

– вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

– количество передаваемых ценных бумаг;

– основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

– цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли–продажи, договор мены или договор дарения);

– указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.


В отношении лица, на лицевой счет которого должен быть зачислены ценные бумаги:

– фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

– вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, наименование, номер и дата документа о регистрации, основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (для юридических лиц).


Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

В случае передачи заложенных ценных бумаг залогодателем залогодержателю, передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

^ Форма передаточного распоряжения прилагается (Приложение 3).

Если представленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению.


^ 1.4.3. Залоговое распоряжение


В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, наименование, номер и дата документа о государственной регистрации, основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

  • полное наименование эмитента;

  • количество;

  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

  • номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

  • все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя; или

  • все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серий, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

  • передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

  • последующий залог ценных бумаг запрещается;

  • уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

  • залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

  • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица – залогодателя (в том числе дополнительных акций);

  • получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

  • обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

^ Форма залогового распоряжения прилагается (Приложение 4).

Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению.


^ 1.4.4. Выписка из реестра


Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

– полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, документ о регистрации, его номер и дату, основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

– номер лицевого счета зарегистрированного лица;

– фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

– дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

– вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

– вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий);

- указание на то, что обязанности регистратора исполняет эмитент;

– место нахождения и телефон уполномоченного лица регистратора;

- указание на то, то выписка не является ценной бумагой;

- печать эмитента и подпись уполномоченного лица регистратора.


^ Форма выписки из реестра прилагается (Приложение 7).


Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные.

В отношении залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, документ о государственной регистрации, его номер и дата (для юридических лиц).

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;

  • количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

  • номер и дата договора о залоге.

В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя условия залога.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.


^ 1.4.5. Журнал учета входящих документов


Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

порядковый номер записи;

– входящий номер документа (по системе учета регистратора);

– наименование документа;

– дата получения документа регистратором;

– сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны) – фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

– дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

– исходящий номер ответа на документы;

– фамилия должностного лица, подписавшего ответ.


^ 1.4.6. Регистрационный журнал


Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

порядковый номер записи;

– дата получения документов и их входящие номера;

– дата исполнения операции;

– тип операции, предусмотренный в разделе 4 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 4.4.4. – 4.4.6. пункта 4.4. и пунктом 4.8. настоящих Правил);

– номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

– вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.


^ 2. ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА


2.1. Регистратор обязан:

– осуществлять открытие лицевых счетов, исполнять операции по лицевым счетам в порядке и в сроки, предусмотренные Положением, иными правовыми актами ФКЦБ России и настоящими Правилами;

– принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц или иным способом в соответствии с Положением и настоящими Правилами;

– осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

– осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

– ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

– предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Положением;

– в течение 4 часов каждый рабочий день недели обеспечивать, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

– по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

– информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

– обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

– хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.


В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

– уведомить об этом Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

– опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

– принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

– не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с Положением;

– предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 4.1. настоящих Правил;

– операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

– в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных Положением способов;

– у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

– в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

– количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

Регистратор не имеет права:

– аннулировать внесенные в реестр записи;

– прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

– отказать во внесении записи в реестр из за допущенной им ошибки;

– при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и Положением.



следующая страница >>